Закон о торговле ценными бумагами 1934 г.

Закон о торговле ценными бумагами 1934 г.
Закон, касающийся рынков ценных бумаг, введен в действие 6 июня 1934 г. Закон объявляет незаконным неверное представление информации, манипуляцию (manipulation) и иные злоупотребления при выпуске ценных бумаг. В силу этого Закона была создана Комиссия по ценным бумагам и биржам (Securities and Exchange Commission, SEC) для контроля за выполнением Закона о ценных бумагах 1933 г. (Securities Act of 1933) и Закона о торговле ценными бумагами 1934 г. Основные положения Закона о торговле ценными бумагами 1934 г.: 1) регистрация (registration) всех ценных бумаг, котирующихся на бирже, и периодическое раскрытие (disclosure) организациями, выпускающими ценные бумаги,  своего финансового статуса и изменений в своем положении; 2) регулярное раскрытие информации об имеющихся капиталовложениях и операциях "инсайдеров" (insiders) - управляющих и директоров корпорации и тех, кто контролирует по меньшей мере 10% ценных бумаг, обеспеченных уставным капиталом; 3) привлечение доверенных лиц (proxies), чтобы позволить акционерам голосовать за или против предлагаемой политики; 4) регистрация в SEC всех бирж, брокеров и дилеров, чтобы обеспечить путем их саморегулирования соблюдение правил SEC; 5) контроль со стороны SEC за практикой ведения торговых операций на биржах и внебиржевых рынках, чтобы свести к минимуму возможность банкротства брокеров и дилеров; 6) контроль за соблюдением требований к внесению гарантийных депозитов, залога (margin requirements) для приобретения ценных бумаг в кредит. Размер гарантийных депозитов устанавливает Совет управляющих Федеральной резервной системы (Federal Reserve Board, FRB); 7) наделение ЛЕС правом предъявлять обвинения при расследовании возможных нарушений и осуществлять практические меры для выполнения Закона. Поправки к Законам о ценных бумагах 1975 г. (Securities Acts Amendments of 1975) ввели новый порядок определения брокерских комиссионных на свободном рынке и предоставили SEC полномочия по надзору за развитием Национальной системы биржевого рынка (National Market System).

Финансово-инвестиционный толковый словарь. 2002.

Нужно написать реферат?

Полезное


Смотреть что такое "Закон о торговле ценными бумагами 1934 г." в других словарях:

  • Закон о торговле ценными бумагами — (США, 1934 г.)  (англ. The Securities Exchange Act of 1934)  закон, регулирующий торговлю ценными бумагами (акциями, облигациями и долговыми обязательствами). В соответствии с Законом о торговле ценными бумагами 1934 г.… …   Википедия

  • Комиссия по торговле ценными бумагами (США) — (англ. The United States Securities and Exchange Commission (SEC)) агентство правительства США является главным органом, осуществляющим функции надзора и регулирования американского рынка ценных бумаг. Комиссия была создана в 1934 г. при… …   Википедия

  • Комиссия по торговле ценными бумагами — (США) (англ. The United States Securities and Exchange Commission (SEC)) агентство правительства США является главным органом, осуществляющим функции надзора и регулирования американского рынка ценных бумаг. Комиссия была создана в 1934 г. при… …   Википедия

  • ЗАКОН ОБ ОБРАЩЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ 1934 г. — SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934Закон (48 Stat. 881; 15 U.S.C. 78a to 78jj) принят 6 июня 1934 г. с внесенными в дальнейшем поправками. Имеет целью запретить искажения, махинации и др. подобные действия на рынке ценных бумаг, установить и… …   Энциклопедия банковского дела и финансов

  • Закон о пресечении операций с ценными бумагами на основе внутренней — (конфиденциальной) информации 1984 г. Дополнение к Закону о торговле ценными бумагами 1934 г. (Securities and Exchange Act 1934) предусматривает гражданскую и уголовную ответственность за незаконные операции с ценными бумагами. Размер штрафа в… …   Финансово-инвестиционный толковый словарь

  • ПРАВИЛА ТОРГОВЛИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, НЕ ВКЛЮЧЕННЫМИ В ЛИСТИНГ — UNLISTED TRADING PRIVILEGESЦенная бумага, офиц. не зарегистрированная на фондовой бирже и допускаемая к торговле на бирже по запросу ее члена (в отличие от эмитента), называется нелистинговой ценной бумагой с правом торговли на бирже . В… …   Энциклопедия банковского дела и финансов

  • Закон о трастовом соглашении — Закон о трастовом соглашении, 1939 (США) (англ. Trust Indenture Act 1939)  закон, принятый Конгрессом США в дополнение к Закону о ценных бумагах 1933 года и Закону о торговле ценными бумагами 1934 года, касающийся торговли долговыми… …   Википедия

  • Закон Мэлоуни — Закон, также наз. Поправкой Мэлоуни (Maloney Amendment), введенный в действие в 1938 г. для того, чтобы внести исправления в Закон о торговле ценными бумагами 1934 г. (Securities Exchange Act of 1934) путем добавления Раздела 15А, обеспечивающего …   Финансово-инвестиционный толковый словарь

  • ЗАКОН ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ СОВЕТНИКАХ — INVESTMENT ADVISERS ACTЗакон, принятый в 1940 г., передал консультационную деятельность в сфере инвестиций под контроль КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖАМ (КЦББ). Основанием для принятия этого закона стали обследование, проведенное Комиссией в… …   Энциклопедия банковского дела и финансов

  • Закон о ценных бумагах 1933 г. — Первый принятый Конгрессом Закон, направленный на регулирование рынков ценных бумаг, одобренный 26 мая 1933 г., под названием Закон о доверии ценным бумагам (Truth in Securities Act). Он требует регистрации (registration) ценных бумаг до начала… …   Финансово-инвестиционный толковый словарь


Поделиться ссылкой на выделенное

Прямая ссылка:
Нажмите правой клавишей мыши и выберите «Копировать ссылку»